總投資9.18億元 邳州市城鎮(zhèn)污水處理提質(zhì)增效達標區(qū)建設(shè)工程PPP項目資格預(yù)審

12月21日，中國政府采購網(wǎng)發(fā)布邳州市城鎮(zhèn)污水處理提質(zhì)增效達標區(qū)建設(shè)工程PPP項目資格預(yù)審公告，項目工程估算總投資為91768.01萬元，本項目建設(shè)內(nèi)容主要包括達標區(qū)建設(shè)工程和城北污水廠尾水回用工程兩個工程，合作期設(shè)置為15年（自合同生效之日起滿15年），建設(shè)期暫定為3年，運營維護期暫定為12年。

邳州市水務(wù)局邳州市城鎮(zhèn)污水處理提質(zhì)增效達標區(qū)建設(shè)工程PPP項目資格預(yù)審公告JSZC-G2022-528

邳州市人民政府授權(quán)邳州市水務(wù)局（項目實施機構(gòu)）實施的邳州市城鎮(zhèn)污水處理提質(zhì)增效達標區(qū)建設(shè)工程PPP項目（以下簡稱“本項目”）已經(jīng)批準采用政府和社會資本合作模式實施，并被江蘇省財政廳批準列入江蘇省PPP省級試點項目。邀請有意向的社會資本（以下簡稱“申請人”）報名并提出資格預(yù)審申請。

一、項目需求

（一）項目概況

1、項目規(guī)模及建設(shè)內(nèi)容

根據(jù)《邳州市城鎮(zhèn)污水處理提質(zhì)增效達標區(qū)建設(shè)工程可行性研究報告》及其批復(fù)文件，本項目建設(shè)內(nèi)容主要包括達標區(qū)建設(shè)工程和城北污水廠尾水回用工程兩個工程。

1.1達標區(qū)建設(shè)工程

（1）實施編號320382-01-02、320382-01-03、320382-07-02、320382-03-02、320382-02-03、320382 -03-03、320382 -01-01、320382-04-02、320382-09-02、320382-06-02、320382-02-01共計11個達標區(qū)建設(shè)工程。實施內(nèi)容為：11個達標區(qū)總面積31.35平方公里范圍內(nèi)“三消除”（包含消除城市黑臭水體、消除污水直排口、消除污水管網(wǎng)空白區(qū)）；“三整治”（包含整治工業(yè)企業(yè)排水、整治“小散亂”排水、整治陽臺和單位庭院排水）；“三提升”（包含提升城鎮(zhèn)污水處理綜合能力、提升新建污水管網(wǎng)質(zhì)量管控水平、提升污水管網(wǎng)檢測修復(fù)和養(yǎng)護管理水平）。

（2）實施編號320382-03-01、320382-08-02、320382-05-02、320382-10-02、320382-11-02、320382-12-02、320382-13-02、320382-04-03共計8個達標區(qū)內(nèi)學校地塊建成面積27.7ha范圍內(nèi)雨污分流工程。

1.2城北污水廠尾水回用工程

本工程建設(shè)內(nèi)容為城北污水處理廠尾水回用工程（回用于徐塘電廠）。改造城北污水廠中水回用水池及提升泵站，回用規(guī)模2.8萬m3/d。改造供至徐塘電廠再生水管道，管徑DN600，管長1.25km，管材采用實壁PE管。

2、運營內(nèi)容

本項目的運營維護工作主要包括污水管網(wǎng)設(shè)施、泵站設(shè)施、其他設(shè)備設(shè)施、建筑物及構(gòu)筑物的維護管理工作，保證按規(guī)定的維護標準及時提供維護維修服務(wù)。

（二）項目總投資

根據(jù)《邳州市城鎮(zhèn)污水處理提質(zhì)增效達標區(qū)建設(shè)工程可行性研究報告》及其批復(fù)文件，本項目工程估算總投資為91768.01萬元，其中，工程費用70543.20萬元，工程建設(shè)其他費用8174.78萬元，工程預(yù)備費6297.44萬元，專項費用900萬元，建設(shè)期貸款利息5852.59萬元。本工程項目總投資最終以政府審計機構(gòu)進行竣工財務(wù)決算審計確定的投資額為準。

（三）項目合作期

本項目的合作期設(shè)置為15年（自合同生效之日起滿15年），建設(shè)期暫定為3年，運營維護期暫定為12年，建設(shè)期自PPP項目合同生效之日起至項目完工驗收之日（以最后一個子項目完工驗收之日為準）止，項目運營維護期自項目完工驗收之日次日起至合作期最后一日止。

（四）項目運作方式

綜合考慮本項目的收費定價機制、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素，以及邳州市的實際情況和本項目的建設(shè)特點，同時參照邳州市以及其他地區(qū)污水處理項目的運作方式，本項目采用BOT（建設(shè)-運營-移交）的PPP運作模式

（1）市政府授權(quán)邳州市水務(wù)局作為本項目的實施機構(gòu)。

（2）實施機構(gòu)通過公開招標方式選擇社會資本，實施機構(gòu)與中標社會資本簽訂PPP項目合同。

（3）邳州銀杏湖水務(wù)發(fā)展有限公司（下稱“銀杏湖水務(wù)公司”）作為政府方出資代表，在邳州市先行出資設(shè)立邳州市開源水務(wù)有限公司（下稱“開源水務(wù)公司”），中標社會資本和銀杏湖水務(wù)公司對開源水務(wù)公司共同進行增資，通過增資擴股方式將開源水務(wù)公司改組為本項目的項目公司。在改組完成后，實施機構(gòu)與中標社會資本、項目公司簽訂PPP項目合同承繼合同。

（4）在建設(shè)期，項目公司負責本項目工程的籌資、融資、投資和建設(shè)工作。

（5）在運營維護期，項目公司負責全部項目設(shè)施的運營管理和更新維護，并承擔相關(guān)費用。

（6）合作期內(nèi)，項目公司通過獲得實施機構(gòu)基于績效評價結(jié)果支付的服務(wù)費，用以維持項目運營、收回投資并獲得合理回報。

（7）合作期滿后，項目公司按照PPP項目合同約定，將全部項目設(shè)施完好無償移交給實施機構(gòu)或市政府指定機構(gòu)。項目設(shè)施移交不應(yīng)附帶任何負債、抵押、優(yōu)先權(quán)或違約、侵權(quán)責任，所有負債、抵押、優(yōu)先權(quán)或違約、侵權(quán)責任應(yīng)由項目公司全部清償、賠償或解除。

（五）項目交易結(jié)構(gòu)

5.1投融資結(jié)構(gòu)

1.項目資本金比例安排

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知》（國發(fā)〔1996〕35號）、《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》（國發(fā)〔2009〕27號）、《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的通知》（國發(fā)〔2015〕51號）和《國務(wù)院關(guān)于加強固定資產(chǎn)投資項目資本金管理的通知》（國發(fā)〔2019〕26號）的要求，污水處理類項目最低資本金比例為20%。根據(jù)邳州市以及本項目的實際情況，本項目的項目資本金比例設(shè)定為22%。同時，本項目的項目資本金的籌集和使用應(yīng)嚴格依照《國務(wù)院關(guān)于加強固定資產(chǎn)投資項目資本金管理的通知》（國發(fā)〔2019〕26號）執(zhí)行。

2.項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)安排

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（財金〔2014〕156號）附件《PPP項目合同指南（試行）》的要求，政府在項目公司中的持股比例應(yīng)當?shù)陀?0%且不具有實際控制力及管理權(quán)。

根據(jù)《政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法》（財金〔2016〕92號）的要求，結(jié)合本項目運作模式安排及項目實際情況，對開源水務(wù)公司改組為本項目的項目公司后，公司注冊資本和項目資本金保持一致，暫定為20188.96萬元，銀杏湖水務(wù)公司和社會資本股東方均以現(xiàn)金出資。開源水務(wù)公司注冊資本為100萬元（由銀杏湖水務(wù)公司出資），待確定中標社會資本且履行資產(chǎn)評估程序后，銀杏湖水務(wù)公司和中標社會資本共同對開源水務(wù)公司進行增資，其中，銀杏湖水務(wù)公司增資金額暫定505.67萬元（累計出資暫定605.67萬元），持有項目公司3%股權(quán)，中標社會資本增資暫定19583.29萬元，持有項目公司97%股權(quán)，銀杏湖水務(wù)公司和社會資本需要進行的增資金額最終以評估值為準。在建設(shè)期內(nèi)，項目資本金比例不得低于22%，銀杏湖水務(wù)公司和社會資本的出資比例不變。

項目公司股東根據(jù)股東協(xié)議和公司章程的約定享有其在項目公司的相應(yīng)權(quán)利和義務(wù)，項目公司股東的表決權(quán)與股比保持一致，但銀杏湖水務(wù)公司在涉及公共利益及公共安全的重大事項決策時享有一票否決權(quán)。

設(shè)立項目公司后，在項目合作期內(nèi)，如有財政專項資金、省級以上政府引導性基金等優(yōu)惠項目資金安排，按照財政專項資金、省級以上政府引導性基金等資金下發(fā)文件的要求使用，該等使用應(yīng)符合相關(guān)政策文件規(guī)定要求。

3.項目融資安排

項目公司作為項目融資主體，負責通過銀行貸款等方式籌集除項目資本金以外的項目融資。

在獲得實施機構(gòu)批準的情況下，項目公司可以為項目融資之目的將本項目未來收益權(quán)進行質(zhì)押；項目公司按照PPP項目合同約定承擔融資主責，并根據(jù)金融機構(gòu)合規(guī)性要求提供支持性文件；社會資本應(yīng)發(fā)揮其資信實力及綜合協(xié)調(diào)能力的優(yōu)勢，應(yīng)協(xié)助項目公司申請本項目的項目融資，在壓縮融資審批周期、降低利率、爭取優(yōu)惠條件等方面提供必要的支持，在金融機構(gòu)要求的情況下，社會資本應(yīng)為本項目的項目融資提供必要的融資協(xié)助（不限制具體的協(xié)助形式）。于本項目的項目融資，政府方和政府方出資代表不承擔融資責任，不對項目融資提供各種形式的擔保。

根據(jù)《關(guān)于執(zhí)行人民幣貸款市場報價利率（LPR）的通告》相關(guān)規(guī)定，從2019年8月起，執(zhí)行貸款市場報價利率（LPR），貸款市場報價利率（LPR）每月20日公布，每年公布12次，各銀行實際發(fā)放的貸款利率可根據(jù)借款人的信用情況，考慮抵押、期限、利率浮動方式和類型等要素，在貸款市場報價利率基礎(chǔ)上加減點確定。目前，LPR包括1年期和5年期以上兩個期限品種。

根據(jù)中國人民銀行關(guān)于貸款市場報價利率（LPR）問答回復(fù)，金融機構(gòu)和貸款人可結(jié)合實際情況，選擇固定利率貸款和浮動利率貸款。其中，固定利率貸款在融資合同期限內(nèi)利率水平保持不變，按照融資合同中明確的某個時間點或時間段的LPR加減點確定具體利率水平，利率水平一旦確定，直至借款到期日保持不變。浮動利率貸款應(yīng)在融資合同中約定以一定的時間周期按相應(yīng)期限LPR加減某一確定的點差計算具體利率水平，利率隨參考的LPR變動而浮動。

在選擇固定利率貸款的情況下，本項目建設(shè)期貸款利率不應(yīng)高于融資合同中明確的某個時間點或時間段的5年期以上LPR加20個基點（即0.2個百分點），建設(shè)期各年利息=（年初融資本息累計+當年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中明確的某個時間點或時間段的5年期以上LPR加20個基點（即0.2個百分點）與項目公司實際貸款利率的較小值進行計算，建設(shè)期利息計入項目總投資。

在選擇浮動利率貸款的情況下，本項目建設(shè)期貸款利率不應(yīng)高于融資合同中約定以一定的時間周期按相應(yīng)期限LPR加20個基點（即0.2個百分點），建設(shè)期各年利息=（年初融資本息累計+當年融資額/2）*年利率，年利率按照融資合同中約定以一定的時間周期按相應(yīng)期限LPR加20個基點（即0.2個百分點）與項目公司實際貸款利率的較小值進行計算，建設(shè)期利息計入項目總投資。

社會資本負責協(xié)助項目公司獲得融資，如因項目融資未能按建設(shè)資金需求獲批到位，則由社會資本提供全部周轉(zhuǎn)資金（該周轉(zhuǎn)資金為債務(wù)類資金）。

若社會資本提供周轉(zhuǎn)資金，按照該周轉(zhuǎn)資金額度以及周轉(zhuǎn)期限，由項目公司按照周轉(zhuǎn)資金撥付日前一個月公布的1年期LPR的基礎(chǔ)上加/減固定基點（固定基點以融資合同約定的加/減基點數(shù)與加20個基點的較小值為準）向其支付利息。

實施機構(gòu)有權(quán)依據(jù)PPP項目合同及項目建設(shè)實際需求對項目公司融資情況、建設(shè)資金到位情況及支付使用情況全過程進行監(jiān)督檢查。

4.項目資金籌措安排

本項目投資估算為91768.01萬元，項目總投資最終以政府審計機構(gòu)進行竣工財務(wù)決算審計確定的投資額為準。

根據(jù)本項目資本金比例安排和股權(quán)結(jié)構(gòu)安排，本項目的項目資本金暫定為20188.96萬元，其中，銀杏湖水務(wù)公司暫定出資605.67萬元，社會資本暫定出資19583.29萬元。在建設(shè)期內(nèi)，項目資本金比例不得低于22%，本項目的項目資本金金額最終根據(jù)經(jīng)政府指定機構(gòu)審定的預(yù)算投資金額（考慮工程造價下浮后的預(yù)算投資金額）進行確定，銀杏湖水務(wù)公司和社會資本的出資比例不變。

根據(jù)《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫管理的通知》（財辦金〔2017〕92號），本項目的資本金應(yīng)為非債務(wù)性資金，項目公司股東方不得虛假出資或出資不實，社會資本股東方不得由第三方代持其股份。本項目剩余資金（暫定為71579.05萬元）由項目公司通過銀行貸款等方式進行籌集，本項目的項目貸款金額最終根據(jù)經(jīng)政府指定機構(gòu)審定的預(yù)算投資金額（考慮工程造價下浮后的預(yù)算投資金額）進行確定。

第一筆項目資本金為8000萬元，項目公司股東各方應(yīng)在開源水務(wù)公司股權(quán)變更完成后30個工作日內(nèi)按照股權(quán)比例同步到位，對于剩余項目資本金，銀杏湖水務(wù)公司及社會資本應(yīng)由實施機構(gòu)根據(jù)項目建設(shè)需要向項目公司股東各方分批發(fā)出籌集項目資本金通知，在發(fā)出通知之日后30日內(nèi)，項目公司股東各方應(yīng)按實施機構(gòu)要求出資到位。剩余資金由項目公司通過銀行貸款等方式進行籌集。

對于建設(shè)期各年的投資建設(shè)計劃（包括建設(shè)內(nèi)容、投資計劃和建設(shè)進度等內(nèi)容）需經(jīng)實施機構(gòu)批準后執(zhí)行，項目公司應(yīng)嚴格按年度投資建設(shè)計劃完成投資建設(shè)工作。

5.2投資回報機制

1.項目回報機制

根據(jù)《關(guān)于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》（財金〔2019〕10號）的相關(guān)規(guī)定，按照“實質(zhì)重于形式”原則，污水處理項目性質(zhì)為按照收支兩條線管理、表現(xiàn)為政府付費形式，參照同類項目的回報機制安排，本項目的回報機制為“政府付費”方式。

實施機構(gòu)和市財政部門最終將基于項目公司各年的績效評價結(jié)果，向項目公司支付服務(wù)費。

2.股東回報機制

社會資本股東方和銀杏湖水務(wù)公司按照股東協(xié)議和公司章程的約定在提取法定公積金后根據(jù)股權(quán)比例通過稅后分紅的方式獲得合理回報。

（六）項目建設(shè)

項目公司應(yīng)按照PPP項目合同要求的工期計劃和技術(shù)標準以及最終確認的設(shè)計文件完成項目建設(shè)，在建設(shè)期接受邳州市人民政府及相關(guān)職能部門的監(jiān)管，并在項目建設(shè)完成后依照法律規(guī)定配合相關(guān)職能部門對項目進行驗收。

項目公司進行的相關(guān)工程設(shè)計、施工方案應(yīng)嚴格符合相關(guān)政策文件、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)政府部門的規(guī)定要求，且必須通過實施機構(gòu)的審批，方能組織實施。

如果污水處理設(shè)施的設(shè)計和建設(shè)標準的相關(guān)政策文件和技術(shù)規(guī)范有調(diào)整，按照調(diào)整后政策文件和技術(shù)規(guī)范執(zhí)行。

建設(shè)期發(fā)生建設(shè)方案變更（如工程范圍、工藝技術(shù)方案、設(shè)計標準或建設(shè)標準等變更）和控制性進度計劃變更等工程變更的，須經(jīng)有關(guān)主管部門審批后由各方依照PPP項目合同的約定執(zhí)行。

本項目完成竣工驗收后，政府審計機構(gòu)有權(quán)進行竣工財務(wù)決算審計。通過政府審計機構(gòu)竣工財務(wù)決算審計確定的項目投資總額作為項目最終建設(shè)投資額，實施機構(gòu)和市財政部門有權(quán)根據(jù)竣工財務(wù)決算審計確定的投資額對服務(wù)費金額進行調(diào)整和核算?？⒐へ攧?wù)決算審計確定的投資額低于實施機構(gòu)審核同意的預(yù)算投資額時，不免除項目公司投資、建設(shè)、運營和維護項目設(shè)施的義務(wù)。

（七）項目運營

在合作期內(nèi)，項目公司應(yīng)根據(jù)PPP項目合同的規(guī)定，自行承擔費用、責任和風險，融資、投資、建設(shè)、運營和維護項目設(shè)施，項目公司不得將項目運營責任返包給政府方出資代表承擔或另行指定社會資本以外的第三方承擔。

本項目的運營維護工作主要包括污水管網(wǎng)設(shè)施、泵站設(shè)施、其他設(shè)備設(shè)施、建筑物及構(gòu)筑物的維護管理工作，保證按規(guī)定的維護標準及時提供維護維修服務(wù)。

管網(wǎng)運營維護內(nèi)容主要為市政管網(wǎng)、“小散亂”管網(wǎng)（主要包括農(nóng)貿(mào)市場、小餐飲、夜排檔、理發(fā)店、洗浴、洗車場、洗衣店、小診所等排水管網(wǎng)）的日常巡視檢查及管網(wǎng)設(shè)施的維護、維修和保養(yǎng)工作（對于城中村、居民小區(qū)、公共建筑和單位庭院內(nèi)部管網(wǎng)，按照屬地管理原則，由政府相關(guān)主管部門向?qū)俚毓芾砭S護主體下達運營維護計劃，由屬地管理維護主體負責維護、維修和保養(yǎng)工作），包括管網(wǎng)普查，管道疏通清淤，清撈污水口、檢查井、排氣井，維修或更換檢查井、污水口井蓋、井框、污水箅、爬梯等，排放口清淤，封堵管道，拆除管堵，閘門、閘門井維修，局部破損管道修復(fù)、局部斷頭管的打通等內(nèi)容。

泵站運營維護內(nèi)容主要為泵站日常巡查與檢查及泵站內(nèi)部設(shè)施的維護、維修和保養(yǎng)工作，包括泵站的日常巡查、檢查和維修，泵房、進出水建筑物及引河的清潔與保養(yǎng)，清污設(shè)備、各種泵類等電氣設(shè)備及輔助設(shè)備的清掃、檢查與養(yǎng)護，閘門與啟閉設(shè)備的維修與養(yǎng)護，儀表與自控設(shè)備的清潔、保養(yǎng)與維修，發(fā)電、變電、配電設(shè)備的養(yǎng)護及搶修。

對于建筑物的運營維護，所有建筑物基礎(chǔ)沉降變形在正常范圍內(nèi)，不影響正常使用；屋面構(gòu)件完好，無裂縫，不滲水；承重磚墻應(yīng)平直完好，鋼筋砼框架構(gòu)件及墻體應(yīng)完好牢固；外墻面磚應(yīng)基本完好。

對于構(gòu)筑物的運營維護，所有構(gòu)筑物基礎(chǔ)沉降變形在正常范圍內(nèi)，無裂縫和砼剝落，能保證正常使用。

組織制定污水處理設(shè)施運營管理應(yīng)急預(yù)案，發(fā)生險情時，應(yīng)當根據(jù)應(yīng)急預(yù)案采取緊急措施并及時進行搶修；為保障污水處理設(shè)施安全運行應(yīng)履行的其他義務(wù)等。

對于本項目污水處理設(shè)施的運營維護標準須符合《城市污水處理廠運行、維護及其安全技術(shù)規(guī)程》（CJJ60-2011）、《城鎮(zhèn)排水管渠與泵站維護技術(shù)規(guī)程》（CJJ68-2007）、《城鎮(zhèn)排水管道維護安全技術(shù)規(guī)程》（CJJ6-2009）、《城鎮(zhèn)排水管道檢測與評估技術(shù)規(guī)程》（CJJ181-2012）、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā) 的通知》（建城函〔2016〕198號）、《省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于印發(fā) 的通知》（蘇建城〔2020〕138號）以及國家、江蘇省、徐州市頒布的關(guān)于污水處理設(shè)施運營維護相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和管理辦法。運營維護標準在運營期內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和管理辦法有變化的，按變化后的標準執(zhí)行。

（八）項目移交

1.移交委員會

在合作期屆滿前24個月，實施機構(gòu)或市政府指定機構(gòu)、項目公司應(yīng)共同成立移交委員會（“移交委員會”），負責過渡期內(nèi)有關(guān)缺陷責任期屆滿后項目移交的相關(guān)事宜。移交委員會的各方應(yīng)提交其負責移交的代表名單，且在各方同意的時間舉行會談，商定項目移交的詳細程序的實施、最后恢復(fù)性大修計劃和須進行技術(shù)性能測試的設(shè)備、設(shè)施、物品、零配件和備件等的詳細清單。

2.移交范圍

在移交日，項目公司應(yīng)向?qū)嵤C構(gòu)或市政府指定機構(gòu)無償完好移交項目公司對全部項目設(shè)施的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)以及其他權(quán)益，包括：

（1）全部項目設(shè)施及其所占用場地；

（2）與項目設(shè)施相關(guān)的所有設(shè)備、機器、裝置、零部件、備品備件、化學品以及其他動產(chǎn)；

（3）運營和維護項目設(shè)施所要求的所有技術(shù)和技術(shù)訣竅（包括以任何許可方式取得的）；

（4）所有未到期的保證、保險和其他合同的利益；

（5）與項目設(shè)施有關(guān)的所有的手冊、圖紙、文件和資料；

（6）為轉(zhuǎn)移項目設(shè)施的所有權(quán)所需的文件；

（7）運營及維護期間必要的相關(guān)數(shù)據(jù)、文件、圖表記錄等；

（8）實施機構(gòu)或市政府指定機構(gòu)合理要求的其他物品與資料。

上述移交不應(yīng)附帶任何負債、抵押、優(yōu)先權(quán)或違約、侵權(quán)責任。所有負債、抵押、優(yōu)先權(quán)或違約、侵權(quán)責任應(yīng)由項目公司全部清償、賠償或解除。

3.移交前恢復(fù)性大修

在移交日之前不早于12個月，由實施機構(gòu)和項目公司共同認可的第三方機構(gòu)對項目設(shè)施進行檢測評估，確定是否需進行移交前恢復(fù)性大修。如需進行大修，則該大修應(yīng)不遲于移交日之前6個月完成。

大修的具體時間和內(nèi)容應(yīng)于移交日前22個月時由移交委員會核準。

通過最后恢復(fù)性大修，項目公司應(yīng)確保關(guān)鍵性設(shè)備處于良好運行狀態(tài)，其他設(shè)備運行正常，項目建筑物、構(gòu)筑物不存在重大破損。對于恢復(fù)性大修所發(fā)生的費用以政府審計金額為準，并納入服務(wù)費的核算范圍。

如果項目公司不能或不愿進行最后恢復(fù)性大修，視作項目公司違約，實施機構(gòu)或市政府指定機構(gòu)有權(quán)提取移交維修保函進行最后恢復(fù)性大修；如大修費用超出移交維修保函金額，項目公司必須就超出部分向?qū)嵤C構(gòu)或市政府指定機構(gòu)予以賠償。

4.移交程序

實施機構(gòu)發(fā)出移交通知后，移交委員會應(yīng)開始對項目進行盡職調(diào)查。項目公司應(yīng)根據(jù)移交委員會提供的合理的盡職調(diào)查清單，配合其完成項目的盡職調(diào)查工作及有關(guān)移交的工作安排，并在此后開始項目設(shè)施的移交驗收，以及時確認項目設(shè)施各項性能參數(shù)是否滿足項目移交標準的相關(guān)要求。

全部驗收及移交完畢后，實施機構(gòu)應(yīng)在合作期滿日及時向項目公司發(fā)出移交確認書，移交確認書簽發(fā)之日即為項目公司完成項目向?qū)嵤C構(gòu)或市政府指定機構(gòu)移交之日（即項目設(shè)施移交之日）。

5.移交標準

在移交日，項目公司應(yīng)確保項目設(shè)施關(guān)鍵性設(shè)備的整體完好率達到100%，其他設(shè)備的整體完好率達到95%，項目建筑物、構(gòu)筑物不存在重大破損。如項目公司未能履行此項義務(wù)，除承擔違約責任外，應(yīng)就因此導致的任何損失或增加的費用向?qū)嵤C構(gòu)或市政府指定機構(gòu)予以賠償。

（九）履約保函

1.建設(shè)履約保函

為保證項目公司在建設(shè)期內(nèi)按照PPP項目合同的規(guī)定履行相應(yīng)的義務(wù)，中標社會資本應(yīng)向?qū)嵤C構(gòu)提交中國境內(nèi)金融機構(gòu)出具的以實施機構(gòu)為受益人的見索即付的建設(shè)履約保函。如中標社會資本為聯(lián)合體，由聯(lián)合體成員任意一方提交建設(shè)履約保函。

根據(jù)關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法的通知》（財庫〔2014〕215號）等政策文件的相關(guān)規(guī)定，履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資產(chǎn)評估值的10%，無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月的服務(wù)收入額。

自PPP項目合同簽訂之日起十五（15）個工作日內(nèi)，中標社會資本向?qū)嵤C構(gòu)提交建設(shè)履約保函，建設(shè)履約保函期限為合同簽訂日起至全部工程投入運營之日的期間，本項目建設(shè)履約保函金額設(shè)定為人民幣伍仟萬元（￥50,000,000.00）。如項目公司違反或拒絕履行PPP項目合同下規(guī)定的義務(wù)，實施機構(gòu)可依據(jù)PPP項目合同的相關(guān)規(guī)定兌取建設(shè)履約保函的相應(yīng)金額。

2.運營維護保函

為保證項目公司在運營維護期內(nèi)按照PPP項目合同的規(guī)定履行相應(yīng)的義務(wù)，中標社會資本應(yīng)向?qū)嵤C構(gòu)提交中國境內(nèi)金融機構(gòu)出具的以實施機構(gòu)為受益人的見索即付的運營維護保函。如中標社會資本為聯(lián)合體，由聯(lián)合體成員任意一方提交運營維護保函。

自第一個子項目投入運營之日起十五（15）個工作日內(nèi)，中標社會資本向?qū)嵤C構(gòu)提交運營維護保函，運營維護保函期限為第一個子項目投入運營之日起至合作期終止一（1）年前的期間，本項目運營維護保函金額設(shè)定為人民幣貳仟萬元（￥20,000,000.00），社會資本可以開立多份生效日期首尾相連的運營維護保函，但每份保函的有效期不得低于十二（12）個月。如項目公司違反或拒絕履行PPP項目合同下規(guī)定的義務(wù)，實施機構(gòu)可依據(jù)PPP項目合同的相關(guān)規(guī)定兌取運營維護保函的相應(yīng)金額。

3.移交維修保函

在本項目合作期屆滿前一（1）年及缺陷責任期（缺陷責任期為1年）內(nèi)，中標社會資本應(yīng)向?qū)嵤C構(gòu)提供足夠額度的見索即付的移交維修保函，用于保證項目移交前的設(shè)施恢復(fù)性大修、項目設(shè)施存在隱蔽性缺陷等事項，并履行其在PPP項目合同項下的其他各項義務(wù)。如中標社會資本為聯(lián)合體，由聯(lián)合體成員任意一方提交移交維修保函。

在本項目PPP合作期屆滿前一（1）年的期初，中標社會資本向?qū)嵤C構(gòu)提交移交維修保函，移交維修保函期限為合作期屆滿前一（1）年至缺陷責任期結(jié)束的期間，本項目移交維修保函金額設(shè)定為人民幣叁仟萬元（￥30,000,000.00）。在本項目合作期屆滿前一（1）年及缺陷責任期內(nèi)，如項目公司未能履行PPP項目合同中規(guī)定的義務(wù)，實施機構(gòu)有權(quán)依據(jù)PPP項目合同規(guī)定兌取該項目移交維修的擔保款項。

（十）保險方案

在PPP合作期內(nèi)，項目公司須根據(jù)謹慎運營慣例，購買和維持PPP項目合同及適用法律所要求的保險（具體險種應(yīng)在PPP項目合同中詳細約定），并須將實施機構(gòu)列為保險單上的被保險人。包括但不限于建筑安裝工程一切險、第三方責任險、財產(chǎn)一切險、公眾責任險、環(huán)境責任險及其他通常的、合理的或者適用法律要求所必需的保險。

上述保險的購買應(yīng)事前征得實施機構(gòu)同意，實施機構(gòu)不因同意購買該等保險而對險種及額度的充分性承擔責任。同時，未經(jīng)實施機構(gòu)同意，項目公司不得對保險合同的重要條款（包括但不限于保險范圍、責任限制以及免賠范圍等）做出實質(zhì)性變更。

（十一）項目公司的設(shè)立

本項目由政府方出資代表（銀杏湖水務(wù)公司）在邳州市先行注冊成立開源水務(wù)公司，實施機構(gòu)通過公開招標程序確定中標社會資本后，中標社會資本和銀杏湖水務(wù)公司通過增資擴股將開源水務(wù)公司改組為本項目的項目公司。

二、申請人資格要求

凡具有投融資和建設(shè)運營管理能力在中華人民共和國境內(nèi)注冊的法人，均可對本采購項目提出資格審查申請。

本項目接受聯(lián)合體投標。若申請人為聯(lián)合體，聯(lián)合體則須滿足以下條件：

（1）聯(lián)合體成員數(shù)量不得超過3家，如聯(lián)合體由投資且運營方和施工方兩方組成，聯(lián)合體牽頭人須為投資且運營方；如聯(lián)合體由投資方、運營方和施工方三方組成，聯(lián)合體牽頭人須為投資方或運營方；聯(lián)合體成員均須在項目公司中出資，聯(lián)合體牽頭人出資比例應(yīng)高于其他聯(lián)合體成員的出資比例。

（2）項目公司中政府出資方的所占股權(quán)比例為3%，聯(lián)合體牽頭方和聯(lián)合體成員所占股權(quán)總比例為97%。

（3）若聯(lián)合體中有同類資質(zhì)的供應(yīng)商按照聯(lián)合體分工承擔相同工作的，應(yīng)當按照資質(zhì)等級較低的供應(yīng)商確定資質(zhì)等級。

（4）聯(lián)合體應(yīng)提交聯(lián)合體各成員單位共同簽訂的聯(lián)合體協(xié)議，聯(lián)合體協(xié)議中必須明確聯(lián)合體牽頭人及其他各成員方單位名稱、職責分工、對項目公司的出資比例。

（5）以聯(lián)合體形式參加政府采購活動的，聯(lián)合體各方不得再單獨參加或者與其他企業(yè)另外組成聯(lián)合體參加同一合同項下的政府采購活動，聯(lián)合體中標后，其聯(lián)合體成員不得變更。

（6）盡管委任了聯(lián)合體牽頭人，但聯(lián)合體各成員在投標、中標與組建項目公司過程中，仍負有連帶的和各自的法律責任；

（7）社會資本中標后，未經(jīng)采購人書面同意，聯(lián)合體的成員結(jié)構(gòu)、相互關(guān)系及出資比例均不得變動。

（一）基本條件

申請人應(yīng)具備《中華人民共和國政府采購法》二十二條第一款的基本條件，并提供下列資料：

1、法人或者其他組織的營業(yè)執(zhí)照等證明文件，如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

2、上一年度經(jīng)審計的財務(wù)狀況報告（成立不滿一年不需提供），如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

3、依法繳納稅收和社會保障資金的相關(guān)材料（提供資格預(yù)審申請文件接收截止時間前一年中的至少一個月依法繳納稅收和社會保障資金的證明材料；依法享受緩繳、免繳稅收、社會保障資金的需提供證明材料）。如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

4、具備履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力的書面聲明，如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方均須提供。

5、參加政府采購活動前3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄的書面聲明，如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方須提供。

（二）特定條件

1、在“信用中國”網(wǎng)站（.cn）查詢，無被列入失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重失信行為記錄名單及其他不符合《中華人民共和國政府采購法》第二十二條規(guī)定的信用記錄。如申請人為聯(lián)合體，則聯(lián)合體各方均須符合本條件。

2、申請人或聯(lián)合體承擔施工任務(wù)的成員須具備建設(shè)行政主管部門核發(fā)的市政公用工程施工總承包一級及以上資質(zhì)，且具有有效的安全生產(chǎn)許可證證書。

3、申請人應(yīng)具有相應(yīng)的銀行資信、投融資能力，能夠提供合法的金融機構(gòu)授信合同或授信協(xié)議，且授信額度不低于8億元（以聯(lián)合體形式參與的，按聯(lián)合體各成員的累計金額計算）。

4、申請人或聯(lián)合體承擔運營任務(wù)的成員具有污水管網(wǎng)運營能力，提供具有污水管網(wǎng)運營能力的承諾函。

（三）特別說明

1、申請人的負責人為同一人或者存在直接控股、管理關(guān)系的不同單位，不得同時作為不同主體參與申請（可作為一個聯(lián)合體內(nèi)的不同成員）。

2、本級人民政府下屬的政府融資平臺公司及其控股的其他國有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會資本參與本級政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項目；此條款聯(lián)合體各成員均須滿足。

3、根據(jù)《關(guān)于進一步鼓勵、支持民營資本參與政府和社會資本合作（PPP）項目的實施意見》（蘇財金〔2017〕99號）要求，本項目鼓勵民營資本參與本項目采購活動。

后期招標文件中將對申請人信用情況、投資能力、施工能力、運營能力、工程獎項等進行具體考評。

三、資格預(yù)審文件發(fā)布信息

資格預(yù)審文件提供及公告期限：自預(yù)審公告在“江蘇政府采購網(wǎng)”發(fā)布之日起5個工作日。資格預(yù)審文件在“江蘇政府采購網(wǎng)”上免費下載。有關(guān)本次資格預(yù)審的事項若存在變動或修改，敬請及時關(guān)注“江蘇政府采購網(wǎng)”發(fā)布的信息更正公告。

四、資格預(yù)審申請文件接收信息

資格預(yù)審申請文件接收時間：2023年1月13日14：00－14：30整

資格預(yù)審申請文件截止時間：2023年1月13日14：30整

資格預(yù)審申請文件接收地點：南京市漢中門大街145號江蘇省公共資源交易中心（二期）三樓開標室

資格預(yù)審申請文件接收人：喬秀善

逾期送達、未送達指定地點或密封不合格的資格預(yù)審申請文件，采購中心將予以拒絕，作無效投標處理。

五、資格審查有關(guān)信息

資格審查日期：2023年1月13日14:30至資格預(yù)審結(jié)束。

請各申請人在本資格預(yù)審文件規(guī)定的接收時間內(nèi)準時送達，申請文件接收時間截止后即展開資格審查。

本次資格預(yù)審采用合格制，所有資格預(yù)審合格的社會資本均作為合格的投標人參加本次采購招標的投標。未參加本次資格預(yù)審以及本次資格預(yù)審不合格的投標人不得進入下一輪投標。

六、預(yù)審文件制作份數(shù)要求

正本份數(shù)：1份 副本份數(shù)：4份（另包含電子版壹份，用U盤拷貝）

七、本次資格預(yù)審聯(lián)系事項

采購代理機構(gòu)：江蘇省政府采購中心

采購代理機構(gòu)地址：南京市漢中門大街145號省政務(wù)中心二期3樓南區(qū)

郵編：210036

采購中心聯(lián)系人：喬秀善、唐文聯(lián)系電話：025-83668530、83668519

采購人：邳州市水務(wù)局

聯(lián)系人：桑濤聯(lián)系電話：0516-67680772

采購人聯(lián)系地址：邳州市運平路57號

對項目資格預(yù)審階段的詢問、質(zhì)疑請向采購人提出，詢問、質(zhì)疑由采購人負責答復(fù)。

江蘇省政府采購中心

2022年12月21日